【危機管理トピックス】金融庁 三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モルガン・スタンレーMUFG証券及び三菱UFJ銀行に対する行政処分等について fsa.go.jp/news/r5/shouke… #企業危機管理 #三菱UFJモルガン・スタンレー証券 #MUMSS #証券取引等監視委員会 #法令違反 #行政処分 #金融商品取引法

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本日発売！「金融商品取引のトラブル相談Q&A」民事法研究会発売 トラブル相談シリーズの最新刊！有価証券・デリバティブ等多様な投資取引ごとの特徴・規制・トラブル対応をQ&A形式で解説！最新の関連法改正に対応！ #金融商品取引のトラブル #金融商品取引法 #消費生活相談 homutosho.com/products/detai… pic.twitter.com/bNmltG6i2r

＜全文公開＞【金融商品取引法研究会研究記録】第85号「ドイツにおける公開買付規制のエンフォースメント」（齊藤真紀）を掲載しました。 jsri.or.jp/publish/record… #公開買付 #企業買収 #ドイツ #BaFin #M&A #金融商品取引法 #齊藤真紀 pic.twitter.com/dfTpA01rZ9

最近の金商法違反は厳罰必死です！なんせ天下り先を妨害する行為ですからｗ 800億円とはど派手ですが、預ける方もどうかと思います？ #無登録 #金融商品取引法 x.com/Fu9qeVuexs1109…

本日入荷！「資産運用業規制」日本証券経済研究所発売 令和6年3月25日に開催された金融商品取引法研究会報告！投資運用業の業務委託に関する規制の見直しについての報告と討議の詳細！ #金融商品取引法 #資産運用業 #金融商品取引法改正 homutosho.com/products/detai… pic.twitter.com/ohtctv69xv

【#TKCローライブラリー 更新情報】 #金融法務事情 2224号（2023年12月25日発行号）を更新しました！ ［スタートアップのコンプライアンス（リーディング金融法務）］など9件の記事を収録。 #TKC #金融財政事情研究会 #コンプライアンス #金融商品取引法 #民事保全 tkc.jp/law/lawlibrary

【危機管理トピックス】財務省関東財務局 株式会社ジャパンに対する行政処分について lfb.mof.go.jp/tokai/rizai/pa… #企業危機管理 #ジャパン #第二種金融商品取引業 #金融商品取引法 #報告徴求命令 #事業報告書 #東海財務局 #金融商品取引契約

三菱UFJ銀など3社にきょう業務改善命令　金融庁 - 日本経済新聞 nikkei.com/article/DGKKZO… 甘い処分だなあ。相当額の罰金が妥当だろう。そうでなければ、また暫くしたら同じようなことをする。 #三菱UFJ,#金融商品取引法,#情報共有,#金融庁

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youtu.be/og2FAQ_RHBI?fe… 三菱UFJ銀行と三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モルガン・スタンレーMUFG証券の3社で、同意を得ずに顧客企業の経営に関する情報を共有し　#金融商品取引法　に違反　#三菱系　は甘い！

【危機管理トピックス】財務省関東財務局 株式会社あすなろに対する行政処分について lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/… #企業危機管理 #株式会社あすなろ #証券取引等監視委員会 #投資助言業務 #単発スポット銘柄 #投資顧問契約 #金融商品取引法 #忠実義務 #業務停止命令 #再発防止策 #行政処分

【危機管理トピックス】財務省関東財務局 FTX Japan株式会社に対する行政処分について lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/… #企業危機管理 #FTX #資産の国内保有命令 #米国連邦破産法手続 #金融商品取引法 #投資者保護 #業務改善命令 #貸借対照表 #保証債務

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銀証連携の成果を出そうと焦ったか？コンプラの基本ができていない。経営陣・行員・社員の劣化。 #三菱UFJ銀行　#三菱UFJモルガン・スタンレー証券　#ファイヤーウォール　#金融商品取引法　#業務改善命令 pic.twitter.com/N3BKS56bBi

インパクトIPOの情報開示に向けて（2） ― GSG国内諮問委員会による情報開示・対話ガイダンスの確定 ― - 長島・大野・常松法律事務所 noandt.com/publications/p… #ファイナンス #キャピタルマーケット #IPO #金融商品取引法 #ESG #SDGs #noandt